Указание Банка России от 06.07.2020 N 5495-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Указание Банка России от 06.07.2020 N 5495-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

В некоторые акты Банка России внесены изменения, касающиеся идентификации представителей клиентов — юрлиц в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также обновления сведений о деловой репутации клиентов.

Указанием установлены случаи, при которых кредитная организация и НФО вправе не проводить идентификацию представителя клиента — юрлица, являющегося его единоличным исполнительным органом (руководителем), например, если:

клиент — Банк России;

клиент — иностранная организация, имеющая в соответствии с ее личным законом право оказывать услуги, связанные с привлечением от клиентов и размещением денежных средств или иных финансовых активов для хранения, управления, инвестирования и (или) осуществления иных сделок в интересах клиента либо прямо или косвенно за счет клиента, при условии что такая организация является резидентом иностранного государства — члена Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), имеет показатель рейтинговой оценки, присвоенный российским кредитным рейтинговым агентством или международным рейтинговым агентством, а также включена в перечень (реестр) действующих организаций соответствующего иностранного государства.

Установлено также, что кредитная организация, НФО в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ самостоятельно определяют иной вид документов или источник сведений, которые могут быть использованы в целях определения деловой репутации клиента, а также в целях обновления сведений о ней.

Перейти в текст документа »

Больше документов и разъяснений по коронавирусу и антикризисным мерам — в системе КонсультантПлюс.

Зарегистрируйся и получи пробный доступ

Дата публикации на сайте: 13.08.2020

Поделиться ссылкой: