13 апреля 2021 года
БАНКОВСКОЕ ДЕЛО
Указание Банка России от 11.01.2021 N 5702-У
«О порядке и сроках передачи репозитарием сведений из реестра договоров в другой репозитарий по требованию клиента репозитария»
Зарегистрировано в Минюсте России 06.04.2021 N 63000.
С 1 октября 2021 года устанавливаются порядок и сроки передачи репозитарием сведений из реестра договоров и иной информации в другой репозитарий по требованию клиента репозитария
Репозитарий обязан передать в полном объеме запрашиваемые сведения в случае получения заявления клиента.
В заявлении должна содержаться, в частности, следующая информация:
сведения о клиенте;
требование клиента к передающему репозитарию о передаче сведений из реестра договоров в принимающий репозитарий;
сведения о принимающем репозитарии: полное и сокращенное (при наличии) наименования, ОГРН, ИНН, место нахождения;
реквизиты (дата и номер) договора об оказании репозитарных услуг, заключенного между принимающим репозитарием и клиентом;
уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier, UTI), обеспечивающий его однозначную идентификацию, в отношении каждого договора, сведения о котором подлежат передаче в принимающий репозитарий.
Заявление должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа клиента, либо уполномоченным им лицом (в отношении клиентов — юридических лиц), клиентом либо его представителем (в отношении клиентов — физических лиц), клиентом либо иным уполномоченным им лицом в соответствии с правом страны, в которой клиент учрежден (в отношении клиентов — иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами в соответствии с правом стран, в которых организации учреждены).
Передающий репозитарий должен передать сведения из реестра договоров в соответствии с заявлением в принимающий репозитарий в форме электронного документа посредством каналов передачи информации, исключающих неправомерный доступ, уничтожение, модифицирование, блокирование, копирование, представление, распространение информации, иные неправомерные действия в отношении передаваемых сведений, в дату приема-передачи сведений из реестра договоров.
Принимающий репозитарий должен обеспечить принятие от передающего репозитария сведений из реестра договоров в соответствии с заявлением в полном объеме в дату приема-передачи сведений из реестра договоров, а также целостность и сохранность принимаемых сведений.
Передача сведений должна быть оформлена актом приема-передачи, составленным в произвольной форме в двух экземплярах и подписанным лицами, осуществляющими функции единоличного исполнительного органа передающего репозитария и принимающего репозитария, либо уполномоченными ими лицами. Один из экземпляров подписанного акта приема-передачи должен быть передан передающему репозитарию, другой — принимающему репозитарию.
Передающий репозитарий должен направить клиенту уведомление о передаче сведений из реестра договоров в принимающий репозитарий не позднее одного рабочего дня со дня подписания акта приема-передачи.
Уведомления, подтверждения должны быть направлены способом, позволяющим подтвердить факт их получения адресатом.
Настоящее Указание вступает в силу с 1 октября 2021 года.