Указание Банка России от 28.12.2020 N 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 05.02.2021 N 62416)

Указание Банка России от 28.12.2020 N 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 05.02.2021 N 62416)

Установлено, что профессиональный участник рынка ценных бумаг должен организовать систему внутреннего контроля:

соответствующую характеру и масштабу совершаемых операций, уровню и сочетанию принимаемых им рисков;

обеспечивающую соблюдение требований законодательства РФ, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой он является, учредительных и внутренних документов профессионального участника;

обеспечивающую эффективность и результативность его финансово-хозяйственной деятельности.

Настоящим указанием определены в том числе:

требования к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита;

случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен назначить внутреннего контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля);

случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита);

требования к внутренним документам профессионального участника рынка ценных бумаг, устанавливающим порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Настоящее указание вступает в силу с 1 октября 2021 года.

Со дня его вступления в силу не подлежит применению Приказ ФСФР России от 24 мая 2012 года N 12-32/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» с внесенными в него изменениями.

Перейти в текст документа »

Больше документов и разъяснений по коронавирусу и антикризисным мерам — в системе КонсультантПлюс.

Зарегистрируйся и получи пробный доступ

Дата публикации на сайте: 16.02.2021

Поделиться ссылкой: