Практический семинар для сотрудников службы внутреннего контроля
Выдаваемый документ: Сертификат установленного образца
Содержание мероприятия:
Обзор законов, стандартов, подходов, международных исследований и лучших практик. Подготовка системы внутреннего контроля к IPO:
- SOX, СOSO, СOSO ERM, Euro-SOX,J-SOX,PCAOB, COBIT, рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору и т.д;
- изучение результатов исследований международных профессиональных Институтов;
- определение критериев внутреннего контроля (The Criteria of Control (CoCo));
- модель трех «линий защиты» (The three lines of defense in effective risk management and control);
- современные автоматизированные модели (концепции), применяемые организациями для оценки рисков и контролей в организациях. Актуальность, преимущества, риски, угрозы. Тренды в области автоматизации комплаенс-контроля (контроля регуляторных рисков, выявления мошенничества).
Контрольная среда. Определение уровня зрелости контрольной среды. Практика проверок системы внутреннего контроля разного уровня зрелости контрольной среды. Новеллы в законодательстве РФ, связанные с оценкой уровнем зрелости контрольной среды.
Методология системы внутреннего контроля первой и второй линий «защиты от риска», документирование ключевых контрольных процедур, система управленческой отчетности по вопросам организации внутреннего контроля:
- определение целей и задач внутреннего контроля по направлениям деятельности;
- определение объектов внутреннего контроля;
- корректное определение во внутренних документах функций органов 1 «линии защиты» от рисков;
- анализ возникающих сложностей при идентификации органов системы внутреннего контроля 1 и 2 «линии защиты» от риска; способ исключения сложностей идентификации при проверках;
- распределение ролей, обязанности и ответственность субъектов внутреннего контроля 1 «линии защиты»;
- подходы к разработке внутренних документов по вопросам организации внутреннего контроля по направлениям деятельности (подразделениями). Структура внутренних документов по вопросам организации внутреннего контроля 1 «линии защиты»;
- подходы к определению ключевых процедур, а также основных видов и элементов внутреннего контроля по направлениям деятельности организации;
- методология 3 «линии защиты» по вопросам оценки эффективности дизайна корпоративных контролей;
- система внутренних документов: методик и правила кредитной организации по вопросам мониторинга внутреннего контроля (структура внутреннего документа по вопросам проведения мониторинга внутреннего контроля в кредитных организациях).
Методики оценки адекватности процессов и процедур внутреннего контроля (в т.ч. процессов и процедур контроля регуляторного риска»):
- оценка адекватности процессов и процедур внутреннего контроля (американский и европейский пример тестирования процедур внутреннего контроля, помощь в выборе оптимальной методики тестирования в зависимости от характера и масштаба деятельности организации);
- методы и способы идентификации избыточных (недостаточных) контролей;
- определение ключевых процедур внутреннего контроля;
- оценка эффективности процессов контроля на основе агрегирования множества отдельных оценок и самооценок.
Управление регуляторным риском:
- регуляторный риск в системе управления рисками банка и риска капитала;
- внедрение эффективных инструментов управления регуляторным риском (контроль антикоррупционной политики банка; управление рисками конфликтов интересов и мошенничества; анализ соблюдения прав клиентов и контрагентов и т.д.) ;
- идентификация ключевых процессов и процедур управления регуляторным риском;
- оценка и мониторинг регуляторного риска;
- взаимодействие СВК с надзорными органами;
- оценка эффективности управления регуляторным риском и т.д.
Стоимость мероприятия: 12500 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар