- Главная
- Правовые ресурсы
- «Горячие» документы
- Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
Проект закрепляет единую категоризацию профессиональных участников рынка ценных бумаг для осуществления пропорционального регулирования их деятельности, вводит дифференциацию лицензионных требований, а также устанавливает новые лицензионные требования по организации и осуществлению внутреннего аудита.
Согласно проекту профессиональные участники рынка ценных бумаг, за исключением форекс-дилеров, самостоятельно определяют одну из трех категорий, к которой они относятся, — малые, средние, крупные и системно значимые профессиональные участники рынка ценных бумаг.
В зависимости от отнесения к одной из вышеуказанных категорий планируется дифференцировать исполнение следующих лицензионных требований:
для брокеров, дилеров, доверительных управляющих и депозитариев — необходимый минимум квалифицированных работников по соответствующему виду деятельности;
для регистраторов — наличие (отсутствие) обязанности формировать совет директоров;
для профессиональных участников РЦБ независимо от осуществляемого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг — наличие (отсутствие) обязанности осуществлять внутренний аудит.
Предполагается, что планируемые изменения вступят в силу с 1 января 2018 года.
Дата публикации на сайте: 05.06.2017